第一章 總則

　　第一條 為發(fā)揮廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金作用，引導(dǎo)社會(huì)資本推動(dòng)科技成果產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)科技、金融與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，根據(jù)《中共廣州市委 廣州市人民政府關(guān)于加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的決定》(穗字〔2015〕4號(hào))、《廣州市人民政府關(guān)于加快科技創(chuàng)新的若干政策意見(jiàn)》(穗府〔2015〕10號(hào))、《廣州市人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)科技金融與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》(穗府辦〔2015〕26 號(hào))等文件規(guī)定和精神，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金的申報(bào)、審批、投資、退出等管理活動(dòng)適用本辦法。

　　第三條 本辦法所稱(chēng)廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導(dǎo)基金)，是由市政府出資設(shè)立，按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作，不以營(yíng)利為目的的政策性引導(dǎo)基金，通過(guò)引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入我市科技創(chuàng)新領(lǐng)域，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

　　第四條 引導(dǎo)基金規(guī)模50 億元，市財(cái)政出資視社會(huì)資金到位情況同步安排，所需資金在市科技創(chuàng)新委的科技創(chuàng)新發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金中安排。引導(dǎo)基金規(guī)模視年度預(yù)算安排和引導(dǎo)基金實(shí)際運(yùn)作情況可予以調(diào)整。

　　第五條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”原則，除本辦法另有規(guī)定外，通過(guò)母基金的方式，選擇股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作發(fā)起設(shè)立子基金，引導(dǎo)社會(huì)資本投向科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目和科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

　　第六條 子基金的組織形式根據(jù)實(shí)際情況，可采用有限合伙制或公司制的形式。在采用有限合伙制形式下，引導(dǎo)基金以有限合伙人(LP)身份出資參股子基金;在采用公司制形式下，引導(dǎo)基金以股東身份參與子基金。

　　第七條 子基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。

　　第八條 市科技創(chuàng)新委負(fù)責(zé)指導(dǎo)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展申報(bào)、盡職調(diào)查等工作，推進(jìn)對(duì)引導(dǎo)基金的政策目標(biāo)、政策效果的落實(shí)。市科技創(chuàng)新委會(huì)同市財(cái)政局聯(lián)合下達(dá)資金計(jì)劃，按規(guī)定撥付財(cái)政資金，并對(duì)具體項(xiàng)目實(shí)施及其資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)。

　　第二章 受托管理機(jī)構(gòu)

　　第九條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)的確定方式按照《廣州市政府投資基金管理辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，由其直接受托管理或新設(shè)子公司作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。市科技創(chuàng)新委、市財(cái)政局根據(jù)引導(dǎo)基金年度資金安排計(jì)劃，確定委托管理資金額度，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)按照相關(guān)法律法規(guī)、市政府有關(guān)要求及委托管理協(xié)議約定，對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行管理。市科技創(chuàng)新委、市財(cái)政局可視年度運(yùn)行情況，對(duì)委托管理資金額度予以調(diào)整。受托管理期限原則為10年，根據(jù)實(shí)際運(yùn)行情況，市科技創(chuàng)新委和市財(cái)政局可做調(diào)整。

　　第十條 受托管理機(jī)構(gòu)原則上為股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，須符合以下條件：

　　(一)具有獨(dú)立法人資格的公司，并具有中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人備案證明;

　　(二)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣;

　　(三)至少5名從事3年以上投資基金相關(guān)經(jīng)歷并具備基金從業(yè)資格的從業(yè)人員;

　　(四)有完善的投資基金管理制度;

　　(五)有作為出資人參與設(shè)立并管理投資基金的成功經(jīng)驗(yàn);

　　(六)最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒(méi)有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按照委托管理協(xié)議管理政府出資資金;

　　(七)其他國(guó)家省市法律法規(guī)的規(guī)定。

　　第十一條 受托管理機(jī)構(gòu)采取公開(kāi)遴選確定的，按以下遴選程序：

　　(一)公開(kāi)征集。按照引導(dǎo)基金年度資金安排計(jì)劃，由市科技創(chuàng)新委向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布年度引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)申報(bào)指南，征集引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu);

　　(二)盡職調(diào)查。市科技創(chuàng)新委委托符合條件的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)初步篩選的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，提出盡職調(diào)查報(bào)告;

　　(三)專(zhuān)家評(píng)審。市科技創(chuàng)新委、市財(cái)政局組織專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)，根據(jù)《廣州市政府投資基金管理辦法》有關(guān)受托管理機(jī)構(gòu)的條件要求，對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，提出評(píng)審意見(jiàn);

　　(四)確定機(jī)構(gòu)。市科技創(chuàng)新委、市財(cái)政局根據(jù)專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際情況，對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行篩選并報(bào)市政府決定，并由市科技創(chuàng)新委、市財(cái)政局、受托管理機(jī)構(gòu)簽訂三方協(xié)議。

　　第十二條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)主要包括：

　　(一)對(duì)引導(dǎo)基金的子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂合伙協(xié)議或出資協(xié)議等相關(guān)法律文本;

　　(二)代表引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，并嚴(yán)格按照《合伙企業(yè)法》或《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，有效履行引導(dǎo)基金投后管理，監(jiān)督子基金投向;

　　(三)每半年向市科技創(chuàng)新委、市財(cái)政局報(bào)告子基金運(yùn)作情況、股本變化情況及重大情況。

　　第十三條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇在我市境內(nèi)具有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行作為托管銀行開(kāi)設(shè)引導(dǎo)基金專(zhuān)戶(hù)，對(duì)受托管理的引導(dǎo)基金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶(hù)管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管，應(yīng)符合以下條件：

　　(一)經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格的;

　　(二)最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒(méi)有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄;

　　(三)優(yōu)先考慮與政府部門(mén)開(kāi)展科技金融業(yè)務(wù)合作情況良好的。

　　第三章 投資領(lǐng)域

　　第十四條 引導(dǎo)基金發(fā)起設(shè)立的子基金須重點(diǎn)投向我市重大科技成果產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等新興科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，主要投向處于種子期、起步期、成長(zhǎng)期的科技型中小微企業(yè)。

　　第十五條 子基金須重點(diǎn)投向我市科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，子基金投資于我市行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的比例原則上不低于財(cái)政出資額的兩倍。

　　第十六條 子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　(一)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　(二)投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí) AAA 以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;

　　(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);

　　(四)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　(五)進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;

　　(六)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;

　　(七)其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第四章 投資比例

　　第十七條 為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，科研機(jī)構(gòu)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校作為牽頭機(jī)構(gòu)，聯(lián)合社會(huì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)與引導(dǎo)基金合作設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化子基金，引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資比例放寬至不超過(guò)子基金規(guī)模的50%，子基金須100%投資于科研機(jī)構(gòu)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。第 十八 條 為鼓勵(lì)孵化器及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展，我市經(jīng)認(rèn)定的市級(jí)以上孵化器可作為牽頭機(jī)構(gòu)，聯(lián)合股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)與引導(dǎo)基金合作發(fā)起設(shè)立子基金，引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資比例放寬至不超過(guò)子基金規(guī)模的40%，子基金投資于本市孵化器內(nèi)企業(yè)的資金比例不低于基金規(guī)模的60%。

　　第十九條 為培育發(fā)展天使投資，引導(dǎo)基金對(duì)天使投資子基金的出資比例放寬至不超過(guò)子基金規(guī)模的40%，天使投資子基金投資于初創(chuàng)期科技企業(yè)(成立3年內(nèi)、營(yíng)業(yè)收入不超過(guò)2000萬(wàn)元的科技型小微企業(yè)、單個(gè)項(xiàng)目投資額一般不超過(guò)1000萬(wàn)元)的比例不低于子基金規(guī)模的60%。

　　第二十條 引導(dǎo)基金支持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)設(shè)立創(chuàng)投子基金，由其依法依規(guī)負(fù)責(zé)募集社會(huì)資本。引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資比例不超過(guò)子基金規(guī)模的20%，且不作為第一大出資人或股東。

　　第二十一條 引導(dǎo)基金支持開(kāi)展跨境風(fēng)險(xiǎn)投資，推動(dòng)建立跨境創(chuàng)業(yè)投資體系，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)投資引進(jìn)高端項(xiàng)目和人才，具有海外投資經(jīng)驗(yàn)或海外分支機(jī)構(gòu)的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)可作為申報(bào)機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)與引導(dǎo)基金合作設(shè)立跨境風(fēng)險(xiǎn)投資子基金和項(xiàng)目引進(jìn)后續(xù)投資子基金，引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資比例均不超過(guò)子基金規(guī)模的20%，跨境風(fēng)險(xiǎn)投資子基金所投資項(xiàng)目中引進(jìn)比例(按投資金額計(jì)算)不低于20%，項(xiàng)目引進(jìn)后續(xù)投資子基金對(duì)所引進(jìn)項(xiàng)目投資不低于子基金規(guī)模的40%。

　　第二十二條 市級(jí)引導(dǎo)基金支持省、市、區(qū)形成引導(dǎo)基金聯(lián)動(dòng)機(jī)制，對(duì)省級(jí)、區(qū)級(jí)科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金或創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金合作設(shè)立的子基金，可納入市級(jí)引導(dǎo)基金申報(bào)范圍，各級(jí)引導(dǎo)基金的出資比例合計(jì)不超過(guò)子基金規(guī)模的40%。

　　第五章 申報(bào)條件

　　第 二十三 條 引導(dǎo)基金子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)原則上為股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，由其依法依規(guī)負(fù)責(zé)募集社會(huì)資本。引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資比例不超過(guò)子基金規(guī)模的20%，且不作為第一大出資人或股東，同時(shí)，國(guó)有資本占比不超過(guò)子基金規(guī)模的 50%，本辦法另有規(guī)定的除外。

　　第 二十四 條 申報(bào)機(jī)構(gòu)除滿(mǎn)足相關(guān)法律要求外，還須符合以下條件：

　　(一)企業(yè)須已依法完成工商登記手續(xù)。原則上，企業(yè)成立時(shí)間滿(mǎn) 1 年，符合證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)令 105 號(hào))、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國(guó)家發(fā)改委等十部委令第 39 號(hào))相關(guān)規(guī)定，已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或各級(jí)創(chuàng)投備案管理部門(mén)完成備案手續(xù);

　　(二)注冊(cè)資本在人民幣 500 萬(wàn)元以上，且均以貨幣形式實(shí)繳出資或其基金管理規(guī)模在人民幣 1 億元以上;

　　(三)至少3名從事3年以上投資基金相關(guān)經(jīng)歷的從業(yè)人員;

　　(四)有完善的投資基金管理制度;

　　(五)自身或持有30%以上股份的主要股東有作為出資人參與設(shè)立并管理投資基金的成功經(jīng)驗(yàn);

　　(六)最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒(méi)有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按委托管理協(xié)議管理出資人資金。

　　第二十五條 申報(bào)機(jī)構(gòu)可直接作為子基金的基金管理人，也可指定或新設(shè)符合條件的關(guān)聯(lián)企業(yè)作為子基金的基金管理人。在采用有限合伙制形式下，基金管理人為子基金的普通合伙人(GP);在采用公司制形式下，基金管理人為有限責(zé)任公司承擔(dān)管理職責(zé)的股東。子基金的基金管理人須符合以下條件：

　　(一)企業(yè)須已依法完成工商登記手續(xù)，注冊(cè)資本或認(rèn)繳出資額不低于500萬(wàn)元人民幣，且均以貨幣形式實(shí)繳出資;

　　(二)主要負(fù)責(zé)人具備豐富基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，并已取得良好的管理業(yè)績(jī)，且至少有3至5名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員;

　　(三)管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法;

　　(四)出資不低于子基金規(guī)模的1%。

　　第六章 申報(bào)程序

　　第二十六條 引導(dǎo)基金按照以下程序從申報(bào)機(jī)構(gòu)中甄選符合條件的合作機(jī)構(gòu)及組建子基金：

　　(一)發(fā)布指南。市科技創(chuàng)新委會(huì)同引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)研究制訂并發(fā)布申報(bào)指南;

　　(二)材料申報(bào)。申報(bào)機(jī)構(gòu)根據(jù)申報(bào)指南及本管理辦法的規(guī)定和要求編制申報(bào)材料，報(bào)送引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu);

　　(三)初步審查。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)本管理辦法以及申報(bào)指南有關(guān)要求，對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)提交材料進(jìn)行符合性初審，指導(dǎo)申報(bào)機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)按要求補(bǔ)齊補(bǔ)正相關(guān)材料，并將符合條件的申報(bào)材料以及初審結(jié)果報(bào)市科技創(chuàng)新委;

　　(四)符合性復(fù)審。市科技創(chuàng)新委根據(jù)申報(bào)材料以及初審結(jié)果，對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行符合性復(fù)審，確定進(jìn)入專(zhuān)家評(píng)審的申報(bào)機(jī)構(gòu)名單;

　　(五)專(zhuān)家評(píng)審。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)受市科技創(chuàng)新委委托，邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人士組成專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)，進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，提出評(píng)審意見(jiàn)。專(zhuān)家評(píng)審重點(diǎn)包括子基金組建方案、募資能力、投資機(jī)制、管理團(tuán)隊(duì)、風(fēng)控機(jī)制等;

　　(六)盡職調(diào)查。市科技創(chuàng)新委根據(jù)專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)提出盡職調(diào)查的名單，并書(shū)面委托引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，由其委托符合條件的第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查內(nèi)容包括申報(bào)機(jī)構(gòu)(子基金管理人)的經(jīng)營(yíng)狀況、管理團(tuán)隊(duì)、投資業(yè)績(jī)、內(nèi)部機(jī)制、合法合規(guī)事項(xiàng)等;

　　(七)擬定合作機(jī)構(gòu)(子基金管理人)及意向出資限額。根據(jù)專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)和盡職調(diào)查結(jié)果，市科技創(chuàng)新委會(huì)同引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)從申報(bào)機(jī)構(gòu)中篩選擬定擬合作機(jī)構(gòu)(子基金管理人)及意向出資限額方案;

　　(八)社會(huì)公示。市科技創(chuàng)新委將引導(dǎo)基金擬合作機(jī)構(gòu)(子基金管理人)名單向社會(huì)公示10個(gè)工作日，對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行核查并提出意見(jiàn);

　　(九)審定立項(xiàng)。市科技創(chuàng)新委審定引導(dǎo)基金擬合作機(jī)構(gòu)(子基金管理人)及子基金方案，納入引導(dǎo)基金立項(xiàng)項(xiàng)目和年度資金預(yù)算安排;

　　(十)項(xiàng)目談判。由引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)與擬合作機(jī)構(gòu)(子基金管理人)進(jìn)行談判，草擬合伙協(xié)議等相關(guān)法律文件并提交引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)投資決策委員會(huì)審議;

　　(十一)簽署協(xié)議。經(jīng)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)投資決策委員會(huì)審議同意后，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)按照公司內(nèi)部程序，與擬合作機(jī)構(gòu)(子基金管理人)簽訂《合伙協(xié)議》或《出資人協(xié)議》、《委托管理協(xié)議》等相關(guān)法律文件;

　　(十二)資金撥付。市科技創(chuàng)新委與引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議，并由引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)督促子基金在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成募資和設(shè)立，由市科技創(chuàng)新委將年度引導(dǎo)基金出資撥付至引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，按有關(guān)規(guī)定履行引導(dǎo)資金出資手續(xù);

　　(十三)投后管理。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)須按照相關(guān)法律法規(guī)以及本實(shí)施細(xì)則有關(guān)要求制訂引導(dǎo)基金投后管理細(xì)則，確保子基金按要求進(jìn)行投資;

　　(十四)退出回收。退出時(shí)，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)在轉(zhuǎn)讓股份(含回收的股息、股利)法定審批程序完成后，將政府出資額按照國(guó)庫(kù)管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國(guó)庫(kù)，歸屬政府的收益由業(yè)務(wù)主管部門(mén)作為非稅收入及時(shí)足額上繳財(cái)政。

　　第七章 投資管理

　　第二十七條 子基金須在我市注冊(cè)。每支子基金募集資金總額原則上不低于 5000 萬(wàn)元人民幣，所有投資者均以貨幣形式出資。牽頭機(jī)構(gòu)為科研機(jī)構(gòu)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校、專(zhuān)業(yè)孵化器或申請(qǐng)成立天使投資子基金的，募集資金總額可放寬至 3000 萬(wàn)元;引導(dǎo)基金對(duì)單支子基金出資額不高于 2億元人民幣。

　　第二十八條 引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資須在子基金完成注冊(cè)手續(xù)后，按其他出資人的出資到位比例，予以末位出資到位。若其他出資人的出資額未在所簽署的法律文件中約定的期限內(nèi)到位，則引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)所簽署的法律文件不予出資。

　　第二十九條 為保證政策導(dǎo)向，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)派出代表進(jìn)入子基金管理機(jī)構(gòu)的投資決策委員會(huì)，不參與子基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和日常管理，但在所參與子基金違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，可行使一票否決權(quán)。

　　第三十條 子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的累計(jì)投資額不得超過(guò)子基金規(guī)模的20%。

　　第三十一條 子基金管理機(jī)構(gòu)按市場(chǎng)規(guī)律提取一定比例的管理費(fèi)用。管理費(fèi)用由子基金管理機(jī)構(gòu)按子基金合伙協(xié)議或相關(guān)章程約定從子基金資產(chǎn)中計(jì)提。年度管理費(fèi)用與子基金投資收益掛鉤，一般不超過(guò)子基金注冊(cè)資本的2.5%，具體標(biāo)準(zhǔn)在合伙協(xié)議或委托管理協(xié)議中明確。

　　第三十二條 托管銀行接受子基金管理人委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對(duì)子基金托管專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行管理。托管銀行需要引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)出具的合規(guī)性審查報(bào)告才能劃撥投資款項(xiàng)。

　　第八章 退出機(jī)制

　　第三十三條 子基金的存續(xù)期原則上不超過(guò)10年。

　　第三十四條 子基金所投項(xiàng)目，按照市場(chǎng)化方式退出，包括二級(jí)市場(chǎng)交易退出、大股東回購(gòu)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等，通過(guò)契約化方式約定，由子基金管理機(jī)構(gòu)按照合伙協(xié)議或章程規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十五條 引導(dǎo)基金收益分配采用先回本后分利的原則。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可適時(shí)退出子基金，其他出資人享有優(yōu)先受讓引導(dǎo)基金份額的權(quán)利。引導(dǎo)基金退出前，子基金已實(shí)現(xiàn)的盈利，引導(dǎo)基金應(yīng)按照出資份額獲取相應(yīng)的分紅后，按以下方式退出：

　　(一)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額在3年以?xún)?nèi)(含3年)的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格參照引導(dǎo)基金原始投資額確定;

　　(二)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額在3年以上5年以?xún)?nèi)(含5年)的，如累計(jì)分紅高于同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息，轉(zhuǎn)讓價(jià)格參照引導(dǎo)基金原始投資額確定;如累計(jì)分紅不足同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息，則轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于原始投資額加上同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息與累計(jì)分紅的差額之和;

　　(三)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額超過(guò)5年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按公共財(cái)政原則和引導(dǎo)基金的運(yùn)作要求，按照市場(chǎng)化方式退出。

　　第三十六條 子基金在發(fā)生清算(包括解散和破產(chǎn))時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)按照同股同權(quán)原則分配。

　　第三十七條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與引導(dǎo)基金合作機(jī)構(gòu)通過(guò)協(xié)議等法律文件中約定，有下列情形之一的，引導(dǎo)基金可無(wú)需其他出資人同意，選擇退出：

　　(一)投資基金方案審定立項(xiàng)后超過(guò)一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的;

　　(二)政府出資撥付投資基金賬戶(hù)一年以上，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的;

　　(三)基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的;

　　(四)基金未按章程約定投資的;

　　(五)其他不符合章程約定情形的。

　　第九章 激勵(lì)約束機(jī)制

　　第三十八條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)收取日常管理費(fèi)，管理費(fèi)在引導(dǎo)基金中安排，在年度考核結(jié)果確定后予以撥付。市科技創(chuàng)新委會(huì)同市財(cái)政局對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)按年度進(jìn)行考核，根據(jù)考核結(jié)果確定管理費(fèi)用比例，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　(一)引導(dǎo)基金考核結(jié)果為優(yōu)秀等次，年度引導(dǎo)基金管理費(fèi)用比例根據(jù)引導(dǎo)基金出資額分別核定為：1億元及以下按1.2%、超過(guò)1億元至低于5億元(含5億元)部分按1%、超過(guò)5億元部分按0.8%予以支付。

　　(二)引導(dǎo)基金考核結(jié)果為合格等次，年度引導(dǎo)基金管理費(fèi)用比例根據(jù)引導(dǎo)基金投資額分別核定為：1億元及以下按1%、超過(guò)1億元至低于5億元(含5億元)部分按0.8%、超過(guò)5億元部分按0.6%予以支付。

　　(三)引導(dǎo)基金考核結(jié)果為不合格等次，年度引導(dǎo)基金管理費(fèi)用按照考核結(jié)果合格等次管理費(fèi)用減半支付。

　　第三十九條 子基金投資收益的一定比例，作為效益獎(jiǎng)勵(lì)用于激勵(lì)子基金管理機(jī)構(gòu)，效益獎(jiǎng)勵(lì)采取“先回本后分利”的原則，效益獎(jiǎng)勵(lì)均按照收益(回收資金+累計(jì)分紅-本金)的20%核定。

　　第四十條 受托管理機(jī)構(gòu)考核結(jié)果不合格的，停發(fā)當(dāng)年效益獎(jiǎng)勵(lì)，連續(xù)兩年考核結(jié)果不合格的，市科技創(chuàng)新委、市財(cái)政局可根據(jù)情況另行公開(kāi)遴選符合條件的管理機(jī)構(gòu)。

　　第十章 監(jiān)督檢查

　　第四十一條 市科技創(chuàng)新委對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督，配合市財(cái)政部門(mén)對(duì)財(cái)政支出的績(jī)效做好評(píng)價(jià)，配合市審計(jì)部門(mén)對(duì)財(cái)政資金的管理、使用及績(jī)效情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

　　第四十二條 引導(dǎo)基金實(shí)行定期報(bào)告制度。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在每季度結(jié)束15日內(nèi)向市科技創(chuàng)新委、市財(cái)政局書(shū)面報(bào)告引導(dǎo)基金使用情況。主要包括：

　　(一)子基金投資運(yùn)作情況;

　　(二)引導(dǎo)基金的撥付、退出、收益、虧損情況;

　　(三)資產(chǎn)負(fù)債情況;

　　(四)投資損益情況;

　　(五)其他可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況;

　　(六)編制并向業(yè)務(wù)主管部門(mén)報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表和財(cái)政資金存放表、基金項(xiàng)目表等報(bào)表。

　　第四十三條 引導(dǎo)基金運(yùn)行中發(fā)生違法違規(guī)、投資項(xiàng)目退出可能遭受重大損失等重大問(wèn)題，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)后3日內(nèi)，向市科技創(chuàng)新委、市財(cái)政局書(shū)面報(bào)告。

　　第四十四條 市科技創(chuàng)新委定期向市政府報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況。對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)存在或可能存在失職等問(wèn)題和隱患的，市科技創(chuàng)新委應(yīng)當(dāng)向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出書(shū)面整改意見(jiàn)或質(zhì)詢(xún)。經(jīng)認(rèn)定為違法、失職行為的，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　第十一章 附 則

　　第四十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期5年，有關(guān)法律、政策依據(jù)變化或有效期屆滿(mǎn)，根據(jù)實(shí)施情況需要依法評(píng)估修訂。